證券代碼：002376 證券簡稱：新北洋(002376)公告編號：2013-013
山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司
關(guān)于使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，并對公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。
根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及深圳證券交易所《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第29號：募集資金使用》等有關(guān)規(guī)定，公司于2013年4月18日召開第四屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的議案》，同意公司使用不超過2億元的閑置募集資金投資保本型銀行理財產(chǎn)品，并授權(quán)管理層在額度范圍內(nèi)具體辦理實施等相關(guān)事項。具體情況如下：
一、募集資金的基本情況
（一）募集資金到位及存放情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2010]237號文核準(zhǔn)，公司于2010年3月向社會公眾發(fā)行人民幣普通股3,800萬股，每股面值1.00元，每股發(fā)行價22.58元，共募集資金總額人民幣858,040,000.00元，扣除發(fā)行費用人民幣57,555,451.33元，實際募集資金凈額為人民幣800,484,548.67元（原確認(rèn)募集資金凈額795,018,931.00元，根據(jù)財會[2010]25號《財政部關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則的上市公司和非上市企業(yè)做好2010年年報工作的通知》，本公司將原列入發(fā)行費用的廣告費、路演費、上市酒會費等費用5,465,617.67元調(diào)整計入當(dāng)期損益，因上述原因調(diào)整增加募集資金凈額5,465,617.67元），該項募集資金已于2010年3月12日全部到位。上述募集資金已經(jīng)全部存放于募集資金專戶，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》及相關(guān)補充協(xié)議。
（二）募集資金項目及使用情況
公司于2008年3月8日召開2007年度股東大會，審議通過了本次發(fā)行募集資金投資項目方案，一致同意公司本次募集資金將按照重要性原則，投資于“年產(chǎn)50萬臺專用打印機(jī)及相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)基地建設(shè)項目”、“技術(shù)研發(fā)中心擴(kuò)建項目”兩個項目。本次募集資金投資項目共需資金27,500萬元。
2010年4月12日召開的公司第三屆董事會第九次會議審議并通過《關(guān)于使用部分超募資金歸還銀行貸款的議案》，公司使用部分超募資金提前歸還威海市商業(yè)銀行城里支行3,700萬元及中國建設(shè)銀行(601939)威海高新支行5,300萬元貸款。
2010年9月6日召開的公司2010年第二次臨時股東大會審議并通過《關(guān)于超募資金使用計劃的議案》，同意使用超募資金2,400萬元向“技術(shù)研發(fā)中心擴(kuò)建項目”追加投資，“技術(shù)研發(fā)中心擴(kuò)建項目”總投資金額變更為11,000萬元。同意使用超募資金9,780萬元投資實施“金融設(shè)備研發(fā)、中試生產(chǎn)項目”。
2012年7月10日召開的公司第四屆董事會第三次會議審議并通過《關(guān)于使用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》，同意公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需求及財務(wù)情況，將剩余超募資金中的8,000萬元永久性補充流動資金。
截至2012年12月31日，募集資金實際使用情況如下：
單位：萬元
截止2013年03月31日，公司募集資金賬戶余額為325,069,051.66元（包含利息收入），存放于募集資金專戶中。
二、本次使用閑置募集資金投資銀行理財產(chǎn)品的基本情況
（一）投資目的
為提高募集資金的使用效率和收益，合理利用閑置募集資金，在保證原募集資金項目投資計劃正常實施的情況下，為公司和股東謀取較好的投資回報。
（二）投資額度
公司擬使用不超過2億元的閑置募集資金購買保本型銀行理財產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用，并授權(quán)管理層在額度范圍內(nèi)具體辦理實施等相關(guān)事項。在未來十二個月內(nèi)，投資理財金額累計達(dá)到《股票上市規(guī)則》規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議的，公司將提交股東大會審議。
（三）投資品種
公司運用閑置募集資金投資的品種為安全性高、流動性好、短期（不超過一年）保本型銀行理財產(chǎn)品，上述投資品種不涉及《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第30號―風(fēng)險投資》的規(guī)定，是公司在風(fēng)險可控的前提下提高閑置募集資金使用效益的重要理財手段。公司不會將該等資金用于向銀行等金融機(jī)構(gòu)購買以股票及其衍生品種等為主要投資標(biāo)的的高風(fēng)險理財產(chǎn)品。
公司投資的銀行理財產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時報交易所備案并公告。
（四）資金來源
資金來源為公司閑置募集資金。
（五）決議有效期
自董事會審議通過之日起一年內(nèi)有效。
（六）信息披露
公司在每次購買理財產(chǎn)品后將及時履行信息披露義務(wù)，包括該次購買理財產(chǎn)品的額度、期限、收益等。
三、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施
（一）投資風(fēng)險
盡管保本型銀行理財產(chǎn)品屬于低風(fēng)險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大。公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。
（二）風(fēng)險應(yīng)對措施
1、在額度范圍內(nèi)公司董事會授權(quán)董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇合格專業(yè)理財機(jī)構(gòu)作為受托方、明確委托理財金額、期間、選擇委托理財產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。公司財務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實施，公司財務(wù)中心具體操作。公司財務(wù)中心相關(guān)人員將及時分析和跟蹤銀行理財產(chǎn)品投向、項目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險。
2、公司財務(wù)總監(jiān)和審計部部長須事前對投資產(chǎn)品方案發(fā)表明確的同意意見。
3、公司審計部負(fù)責(zé)對低風(fēng)險投資理財資金使用與保管情況的審計與監(jiān)督，每個季度末應(yīng)對所有銀行理財產(chǎn)品投資項目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計各項投資可能發(fā)生的收益和損失，并在工作報告中向?qū)徲嬑瘑T會報告；
4、公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對上述閑置募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。同時，獨立董事應(yīng)在定期報告中發(fā)表相關(guān)的獨立意見。
5、公司將根據(jù)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報告中披露報告期內(nèi)低風(fēng)險短期理財產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。
四、對公司日常經(jīng)營的影響
公司本次使用部分閑置募集資金投資保本型銀行短期理財產(chǎn)品是在確保公司募投項目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險的短期理財，能獲得一定的投資效益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司股東謀取較好的投資回報。
五、獨立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見
1、獨立董事意見
本次使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第29號：募集資金使用》的相關(guān)規(guī)定，在保障資金安全的前提下，公司使用最高額度不超過人民幣2億元的閑置募集資金購買保本型銀行理財產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，符合公司和全體股東的利益，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募投項目的正常運行，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東利益的情形。因此，同意公司董事會使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的決定。
2、監(jiān)事會意見
在符合國家法律法規(guī)及保障投資資金安全的前提下，公司使用最高額度不超過2億元閑置募集資金用于購買保本型銀行理財產(chǎn)品，有利于提高募集資金使用效率，不會影響募集資金項目建設(shè)和募集資金的使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東的利益的情形，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定。
3、保薦機(jī)構(gòu)核查意見：
公司使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的議案已經(jīng)第四屆董事會第八次會議、第四屆監(jiān)事會第七次會議審議通過，全體獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的法律程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2號―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 29 號：募集資金使用》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，有利于提高募集資金使用效率，增加公司投資收益，符合公司及全體股東的利益。不會影響募集資金投資項目建設(shè)和募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途和損害公司中小股東利益的情形。
本保薦機(jī)構(gòu)同意公司使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的事項。
六、備查文件
1、公司第四屆董事會第八次會議決議；
2、公司第四屆監(jiān)事會第七次會議決議；
3、獨立董事關(guān)于第四屆董事會第八次會議部分議案的獨立意見；
4、平安證券關(guān)于公司使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的核查意見
特此公告。
山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司董事會
2013年4月19日
