“證監(jiān)會支持符合條件的證券公司依法公開發(fā)行股票并上市，完善經(jīng)營機制、增強資本實力，創(chuàng)新發(fā)展、做優(yōu)做強。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸20日表示。

隨著創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展，證券公司融資需求迫切，希望通過資本市場融資的也不在少數(shù)。但是，目前券商仍受限于“一參一控”的政策制約。

2008年3月，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于證券公司控制關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)指導(dǎo)意見》(以下稱《意見》)，明確證券公司“一參一控”政策，指出同一單位、個人，或受同一單位、個人實際控制的多家單位、個人，參股證券公司的數(shù)量不得超過兩家，其中控制證券公司的數(shù)量不得超過一家。2008年4月發(fā)布的《證券公司監(jiān)督管理條例》強調(diào)相關(guān)要求；2008年9月，證監(jiān)會又統(tǒng)一部署各證監(jiān)局下發(fā)通知，督促行業(yè)落實執(zhí)行政策，并于2009年10月公布了落實“一參一控”的具體要求。按照要求，證券公司的股東、實際控制人、股權(quán)的實際控制人應(yīng)在2010年12月31日前達到《意見》的要求。

“”一參一控“監(jiān)管規(guī)定發(fā)布以來，得到各方的理解和支持，截至目前全行業(yè)已基本落實。”鄧舸表示。

然而，近期證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，個別證券公司的股東單位因國企股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)等原因，出現(xiàn)被動新增不符合“一參一控”規(guī)定的情形。

“鑒于相關(guān)主體主觀上沒有違規(guī)故意，主要問題都是小比例”多參“，對此，證監(jiān)會統(tǒng)一給予了一年的整改期限，整改期限自證券公司知悉之日起計算；整改期限屆滿后仍未落實的，按既定政策處理。”鄧舸表示。

?